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南京金融资产交易中心投资者适当性管理规则

发布时间:2014-11-17

第一条 为保障南京金融资产交易中心(以下简称“本中心”)金融资产交易业务平稳、规范、健康运行,防范风险,引导交易会员树立正确的投资观念,理性参与金融资产交易市场,保护交易中心投资者的合法权益,推动金融市场健康稳定发展,依据有关法律、法规,行政规章及《南京金融资产交易中心会员规则》的规定,制定本规则。


第二条 释义

      (一)投资者适当性管理规则

       本规则所称投资者适当性管理规则,是指根据金融资产交易业务的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,确定适当的投资者审慎参与金融资产交易,并建立与之相适应的监管规则。

      (二)投资者

       本中心投资者会员(以下简称“投资者”)是指自愿申请,满足本中心(以下简称金交中心)合格投资人的资格条件,经本中心批准参与场内投资交易活动的自然人或机构。投资者具备一定投资条件和识别能力,对拟投资品种自行判断、自行决策、自担风险,自享收益。


第三条 本中心投资者适当性条件

       法人机构、其他组织申请成为本中心会员,应具备下列条件:

      (一) 依法设立并有效存续;

      (二) 具有相关业务资质;

      (三) 具有良好的商业信誉,近三年无严重违法违规行为;

      (四) 具有固定的经营场所和必要的设施;

      (五) 具有健全的内部管理制度;

      (六) 本中心规定的其他条件。

                     

第四条 合格自然人申请成为本中心会员,应具备下列条件:

      (一) 应当是符合中华人民共和国法律规定的具有完全民事权利和民事行   为能力,能够独立承担民事责任的自然人

      (二) 有来源合法、可自主支配的用于投资的必要资金;

      (三) 有相关产品风险识别和判断能力;

      (四)具备投资同类金融产品的投资经历或者相关投资能力;

      (五)本中心规定的其他条件。


第五条 投资者应当根据有关法律、法规和本规则的规定,评估自身的产品认知水平和风险承受能力,审慎参与或选择适当的客户,审慎参与金融资产交易业务,严格执行投资者适当性管理规则的各项要求,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。


第六条 参与本中心金融资产交易业务的投资者不得存在严重不良诚信记录,不得为法律、行政法规、规章和有关业务规则禁止或者限制从事金融资产交易情形的机构或人员。


第七条 本中心可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。


第八条 投资人应当根据投资者适当性管理规则的要求,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与金融资产交易业务。


第九条 投资者应如实申报入会材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性管理规则要求。


第十条 投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担金融资产交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融资产交易的履约责任。


第十一条 投资者应当通过合法途径维护自身合法权益,不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益,不得扰乱社会公共秩序、交易场所及相关单位的工作秩序。


第十二条 对存在或者可能存在违反投资者适当性管理规则行为的投资者,本中心可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等处理措施。

 

第十三条 投资人违反投资者适当性管理规则的,本中心可以对其采取责令谈话提醒、书面警示、公开谴责、暂停或者限制业务、调整或者取消业务资格等处理措施;情节严重的,本中心可以向投资者的上级监管部门提出行政处罚或者纪律处分建议。


第十四条 本规则由本中心负责解释和修订。


第十五条  本规则自发布之日起实施。