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南京金融资产交易中心会员规则

发布时间:2014-11-17
第一章 总则

       第一条 为规范南京金融资产交易中心(以下简称“本中心”)会员的行为,维护市场秩序,保护各方合法权益,根据国家有关法律、法规和政策制定本规则。

       第二条 本规则所称会员,是指经本中心批准,在本中心获取信息、从事金融资产交易及相关业务的法人机构、依法成立的其他组织和合格自然人。

       第三条 凡拟申请成为本中心会员及以会员身份在本中心进行相关交易活动,应遵循诚实信用原则,遵守本规则及中心的相关交易规则。

       第四条 会员入会须自愿申请,且经本中心审核批准。


第二章 会员资格

       第五条  本中心交易实行会员制。会员类别包括交易类会员、承销类会员、经纪类会员、服务类会员。

      (一)交易类会员可在交易中心从事金融资产的转让、受让业务。

      (二)承销类会员可在交易中心从事金融资产承销业务。

      (三)经纪类会员可在交易中心从事金融资产受托经纪业务。

      (四)服务类会员可根据转让方或受让方委托提供专业中介服务,依据其专业类型,所提供的服务分别为拍卖、招投标、审计、评估、法律、财务顾问等。

       第六条  法人机构、其他组织申请成为本中心会员,应具备下列条件:

      (一) 依法设立并有效存续;

      (二) 具有相关业务资质;

      (三) 具有良好的商业信誉,近三年无严重违法违规行为;

      (四) 具有固定的经营场所和必要的设施;

      (五) 具有健全的内部管理制度;

      (六) 本交中心规定的其他条件。

       第七条 合格自然人申请成为本中心会员,应具备下列条件:

      (一) 应当是符合中华人民共和国法律规定的具有完全民事权利和民事行   为能力,能够独立承担民事责任的自然人

      (二) 有来源合法、可自主支配的用于投资的必要资金;

      (三) 有相关产品风险识别和判断能力;

      (四) 具备投资同类金融产品的投资经历或者相关投资能力;

      (五) 本中心规定的其他条件。

       第八条 法人机构、其他组织申请成为本中心会员,需提交以下材料:

      (一)《南京金融资产交易中心入会申请书》两份;

      (二)《企业法人营业执照》副本或其它合法主体资格证明;

      (三) 章程或类似组织性文件、组织机构代码证和税务登记证副本;

      (四) 法定代表人(负责人)身份证明及授权委托书;

      (五) 相关行业资质或业务许可证书;

      (六) 近两年的业务经营状况;

      (七) 新设(自设立之日起未满一年)的法人机构及其他组织提供发起人简介;

      (八) 主要负责人简历及工作业绩介绍;

      (九) 本中心要求提交的其他材料。

       以上(二)至(五)提供复印件,所有材料均需加盖本单位公章。

       第九条 合格自然人申请成为本中心会员,需提交以下材料:

      (一)《南京金融资产交易中心入会申请书》两份;

      (二) 身份证明或能够证明合法存续的相关文件;

      (三) 资金证明;

      (四) 投资经历或投资能力证明;

      (五) 本中心要求提交的其他材料。

       第十条  机构会员的审批

      (1)申请人应在本中心指定网站按要求提交相关资料,并且在提交网上申请后的5个工作日内将本规则第八条所列的资料提交至本中心,本中心在受理相应申请后的5个工作日内审核并通知申请人。

      (2)申请人接到通知后,应在5个工作日内按规定向本中心缴纳相关费用,并指定其用于结算的资金账户。本中心为其开立资产账户,将资产账户和资金账户进行绑定,并向其颁发电子会员证,该会员资格方生效。

      (3)会员资格生效后,会员须提交参与相关品种交易申请。本中心审核通过后,为其开通交易权限。

       第十一条  个人会员的审批

      (1)申请人应在本中心指定网站按要求提交相关资料,经本中心审核通过,并收到申请人按期缴纳的相关费用后,本中心为其开立资产账户,申请人指定用于结算的银行卡,并将资产账户和银行卡进行绑定后,本中心向其颁发电子会员证,该会员资格方生效。

      (2)会员资格生效后,个人会员须提交参与相关品种交易的申请。本中心审核通过后,为其开通交易权限。


第三章 会员权利与义务

       第十二条 会员享有以下权利:

      (一) 在取得会员资格后依据本中心相关业务规则开展业务;

      (二) 在具备交易业务权限的业务版块发布交易信息;

      (三) 获取具备交易业务权限的业务板块的交易信息;

      (四) 在同等条件下优先参与本中心创新业务;

      (五) 参加本中心组织的会员业务培训;

      (六) 对本中心工作提出意见和建议;

      (七) 本中心规定的其他会员权利。

       第十三条 会员应履行以下义务:

      (一) 遵守国家相关法律、法规和规章;

      (二) 遵守南京金交中心业务规则及相关规章制度;

      (三) 按规定交纳相关费用;

      (四) 维护交易主体合法利益,对交易过程中非公开的事项保密;

      (五) 接受南京金交中心的监督和管理;

      (六) 本中心规定的其他会员义务。


第四章 会员费用

       第十四条 本中心会员应按规定缴纳年费及其他相关费用。会员会费及年费一经交纳不予退还。会员拖欠相关费用的,本中心有权按照相关规定处理。

       第十五条 年费缴纳标准:

      (一) 交易类会员: 2万元人民币/年

      (二) 其他类会员: 1万元人民币/年

      本中心可根据市场情况及行业规定对上述收费标准进行调整。

       第十六条  会员应在每年12月20日前缴纳当年年费。首次缴纳的会员其缴纳日期至当年年底超过6个月的须按全年费用一次性足额缴纳;首次缴纳日期至当年年底不足6个月的按全年费用减半一次性足额缴纳。


第五章 会员管理

       第十七条 本中心的会员日常管理包括:

      (一)会员资格管理。向会员颁发会员证,进行年审。

      (二)会员档案管理。为会员建立会员档案,并及时对会员档案进行维护和更新。

      (三)会员业务监管。对会员开展业务进行合法合规性监督管理。

      (四)组织会员活动。开展会员培训、业务交流、联谊活动。

       第十八条 会员信息备案

       会员发生如下情形,应自发生之日起10个工作日内到本中心备案:

      (一) 法定代表人、住所、注册资本、经营范围及实际控制人等发生变更的;

      (二) 主要业务负责人发生变更的;

      (三) 办理业务过程中涉及重大诉讼、仲裁及其他重大法律事项的;

      (四) 本中心认为需备案的其他事项。

       第十九条 本中心的会员禁止从事下列行为:

      (一)违反或协助他人违反国家有关法律、法规和规章;

      (二)破坏行业信誉,损害共同利益;

      (三)从事超越本中心许可范围的业务;

      (四)未经本中心许可,擅自使用本中心名称、LOGO、品牌及其他与本中心相关的信息或者以本中心的名义从事相关活动;

      (五)从事内幕交易、操纵市场等欺诈活动;

      (六)进行虚假或误导性宣传,造成市场混乱;

      (七)以争夺客户或项目为直接目的而聘用其他会员的工作人员;

      (八)以争取客户为目的作不真实的宣传;

      (九)编造或散布虚假信息或未经正式披露的内部信息,误导投资者;

      (十)向客户承诺投资收益及与客户约定利益分成或亏损分担;

      (十一)在业务活动中为自己或他人谋取不当利益;

      (十二)以任何方式与他人合谋,联手炒作价格,获取不当利益;

      (十三)不按规定交付相关费用,或拒不交付相关费用;

      (十四)其他违反法律法规或本中心规定的行为。

       第二十条 本中心有权自行或者委托相关机构对违反上述规定的会员进行调查取证,并根据调查结果提出处理意见。

       会员有义务接受和配合调查,对于拒绝接受调查的会员,本中心有权暂停其业务活动、中止或注销其会员资格。

       第二十一条 会员违规处理

       会员违反国家有关法律法规、中心交易规则和管理办法等相关规定的,本中心可采取以下一项或多项措施:

       1、电话提醒;

       2、书面警示;

       3、约见个人会员或机构会员的负责人;

       4、限制或停止相关交易;

       5、注销会员资格。

       第二十二条 会员有以下行为之一的,本中心有权暂停其业务活动、中止或注销其会员资格:

      (一)不按规定缴纳会员年费;

      (二)因经营不善等被接管、整顿或者被责令停产、停业;

      (三)向本中心或其他交易相关方提供虚假信息,造成严重后果的;

      (四)涉嫌欺诈、内幕交易和操纵市场的;

      (五)违反本办法第十九条规定的;

      (六)其他非法从事金融资产交易及相关活动的行为;

      (七)其他本中心有正当理由认为不适当之行为。

       若造成会员资格中止的原因或情形在会员资格中止后六个月内没有消除或无法消除的,本中心有权注销其会员资格。

       第二十三条  会员有以下行为之一的,本中心有权直接注销其会员资格:

      (一)交易会员(机构)被相关行政管理部门吊(注)销营业执照或经营许可证;

      (二)向本中心或其他交易相关方提供虚假信息,造成特别严重后果的;

      (三)涉嫌欺诈、内幕交易和操纵市场及非法从事其他金融资产交易及相关活动,造成严重后果的;

      (四)违反本办法第十九条规定的,且造成严重后果的;

      (五)会员申请退会,经本中心审核同意,并完成会员相关账户清算(必要时)的。

       第二十四条会员被注销会员资格,本中心不退还年费。


第六章 附则

       第二十五条 本中心可依据本规则制定相关管理细则。

       第二十六条 本规则由本中心负责修改和解释。

       第二十七条 本规则自发布之日起实施。