客服热线:400 - 025 - 9799(9:00 -- 18:00)
会员登录入口
帮助中心
Help Center

南京金融资产交易中心管理通则

发布时间:2014-11-15
第一章 总 则

       第一条为规范在南京金融资产交易中心(以下简称“本中心”)进行的交易活动,保护交易各方的合法权益,维护本中心的交易秩序,根据国家有关法律法规和《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)和《江苏省政府办公厅关于进一步做好全省各类交易场所清理整顿工作的通知》(苏政办发〔2013〕28号)及《江苏省交易场所监督管理办法(试行)》(苏金融办发〔2013〕48号)等文件及政策的相关规定,制定本通则。

       第二条本通则适用于本中心应收账款收益权、票据收益权、租赁资产收益权、小额贷款资产收益权以及其他经批准的金融资产交易产品的交易管理。

       第三条参与金融资产交易的各方应以协议的方式约定各自的权利、义务与责任。

       第四条本中心金融资产挂牌及交易业务实行会员制,参与金融资产挂牌、交易的各类机构和自然人应取得本中心会员资格,以会员身份开展业务。

       第五条在本中心进行的所有交易应遵循公开、公平、公正的原则,会员的交易行为应遵循诚实信用原则。

       第六条本交易通则适用于本中心内的全部交易活动,本中心会员、工作人员及资金托管银行均应遵守本通则。


第二章 交易产品

       第七条本中心按照国家及江苏省、南京市的相关政策和规定,开展金融资产交易业务。本中心交易品种的上市、中止、取消及变更应经监管部门审核批准。

       第八条本中心具体的金融资产交易品种包括:

      (一)应收账款收益权;

      (二)票据收益权;

      (三)租赁资产收益权;

      (四)小额贷款资产收益权;

      (五)其他经批准的金融资产交易产品。

       第九条本中心为金融资产交易提供交易场所、设施及服务。交易场所及设施由交易系统、附属设施和通信系统等组成。


第三章 金融资产交易

       第一节 一般规定

       第十条本中心按照有关法律法规、规范性文件及监管部门的有关规定,将开发的金融资产交易业务、交易品种报监管机构审核、批准或备案。

       第十一条参与交易的双方必须是本中心会员,且买入后卖出或卖出后买入同一交易产品的时间间隔不得少于5个交易日;除另有规定外,权益持有人累计不得超过200人。

       第十二条本中心交易日为每周一至周五。

国家法定假日和本中心公告的休市日,本中心市场休市。

       第十三条交易日内交易时间为上午9∶30至11∶30,下午13∶30至15∶30。必要时本中心将根据市场情况调整部分交易品种或具体交易产品的交易时间。

      第十四条交易时间内如因故停市,交易时间不作顺延,中心另有规定的除外。

      第十五条金融资产在中心的交易按申请挂牌、意向受让、组织交易、交易签约、结算交割及出具凭证等程序进行。

      第二节 申请及挂牌

      第十六条任何有融资需求的机构应先在本中心申请注册,经本中心审核确认后成为本中心交易类会员。

      第十七条拟转让金融资产的交易会员,应依照有关规定完成交易事项的内部决策、转让行为、交易条件和受让方资格设置报批(必要时)、审计(必要时)和资产评估(必要时)等相关前置手续,并向本中心提交书面的金融资产交易申请及本中心规定的其他附件材料。

      拟转让金融资产的交易会员应当对所提供资料的真实性、完整性、合法性和有效性负责。同时就符合本中心规定的相应金融资产遴选标准出具《承诺函》。本中心对上述资料仅进行形式审核。

       第十八条金融资产挂牌是指本中心通过交易系统、官方网站等渠道发布产品信息,在本中心会员范围内征集意向受让方的行为。

       第十九条本中心根据转让方提交的交易申请书中的基础信息制作并发布挂牌信息公告。挂牌信息公告内容包括交易标的基本情况、交易信息等。

       第二十条挂牌标的在本中心挂牌期间,转让方须对转让标的的基本情况进行披露,同时对可能影响挂牌标的交易的重大事项及时进行披露。

       第二十一条若挂牌信息公告期间出现影响交易活动正常进行的情形(包括但不限于相关国家法律法规或部门规章、政府有关政策发生变动、司法调查、司法冻结等),或者有关当事人提出中止挂牌信息公告书面申请和有关材料的,本中心有权作出中止挂牌信息公告或撤牌的决定。

       第二十二条挂牌信息公告的中止期限由本中心根据实际情况设定。在中止期间本中心有权对相关的申请事由或者争议事项进行调查核实,并作出恢复或者撤销挂牌的决定。

       第三节 意向受让

       第二十三条意向受让方是指金融资产挂牌期间向本中心提出受让意向的交易会员。

       第二十四条意向受让方如对挂牌信息公告所列金融资产有购买意向的,可向本中心提出受让意向及相应资质证明材料,经本中心审核同意后,方可获得授权查阅相关资料,进一步了解该金融资产的具体情况,进行内部决策。

       第二十五条本中心在金融资产交易活动中采用协议转让、报价转让、拍卖、招标、竞价等定向成交交易机制,通过交易柜台或电子交易平台等为交易会员的交易指令提供申报渠道。

       第四节 结算交割及交易凭证

       第二十六条本中心可根据会员要求及具体金融产品的交易规则实行交易资金场内结算,开设独立的结算账户,组织收付交易资金。涉及资产交割的,会员须办理相关手续。

       第二十七条  本中心为会员在托管银行设立专用账户,该账户绑定会员的结算账户,交易资金通过会员在托管银行的专用账户结算。

       第二十八条交易会员及其他交易参与者应按照本中心制订的收费项目和收费标准缴纳相关交易费用。

       第二十九条交易会员及其他交易参与者对其转入或转出资金的合法性和有效性承担法律责任。

       第三十条交易双方完成资金划付和资产交割后,本中心对交易双方出具交易凭证。交易凭证使用统一格式打印,不得手写、涂改。


第五章 风险控制

       第三十一条本中心对转让方进行风险测评与资信调查,确保其较低的风险性才会允许在本平台进行挂牌。

       第三十二条交易资金由托管银行进行托收和监管,以保障资金的安全。


第六章 交易监督

       第三十三条建立多层次交易监督体系。

      (一) 本中心依据管理通则及有关规定,对交易实施监督管理;

      (二) 本中心风险控制管理委员会对交易实施监督;

      (三) 由监管部门组织成立相关部门和专家组成的监管委员会,对交易实施外部监管;

       第三十四条本中心监督管理的主要内容:

      (一)监督、检查政策、法规和管理通则执行情况;

      (二)调解、处理金融资产交易纠纷,调查处理各种违规行为;

      (三)协助司法机关、行政执法机关依法执行公务;

      (四)对其他违背“公开、公平、公正”原则、恶意操控市场、内幕交易等行为采取监控、限制、制止等措施。

       第三十五条本中心发现涉嫌违反上述规定行为的,应立即中止相关交易活动,限制相关会员的权限,并组织调查。相关会员应配合本中心的调查,对于拒不配合调查的会员,本中心有权限制其会员权利或中止其会员资格。

       第三十六条会员有违法嫌疑的,本中心可以移送有权管辖机关调查处理。


第七章 异常情况处理

       第三十七条异常情况是指不可抗力或突发事件导致的交易障碍以及监管部门规定的其它情形。

       第三十八条在金融资产交易过程中,发生下列异常情况之一的,经监管部门批准,本中心可以宣布进入异常状态,采取紧急措施化解风险:

      (一)地震、海啸、水灾、火灾、突发停电或其他突发事件、注册与过户登记机构非正常的暂停或终止业务、交易系统非正常暂停或停止交易、非人为故意引起的计算机系统、通讯系统、互联网系统、电力系统故障等不可抗力或不可归责于本中心的原因导致交易无法正常进行的;

      (二)会员出现履约危机,对市场正在产生或者将产生重大影响的;

      (三)市场系统性风险明显增大,可能产生不可估量的损失的;

      (四)本中心认定的其他异常情况。

       第三十九条出现前款第(一)项异常情况时,本中心可采取调整开市收市时间、暂停交易的紧急措施;出现前款第(二)、(三)项异常情况时,本中心可采取调整开市收市时间、暂停交易、调整涨跌停板幅度、限制出金等紧急措施。


第八章 信息管理

       第四十条本中心应按照有关规定及时向会员及公众通报或公告管理通则变更、交易行情等信息。

       第四十一条会员应及时向本中心披露企业经营重大变化的信息。

       第四十二条交易行情、交易结算数据、统计资料、本中心发布的各种公告信息所有权属于本中心,由本中心统一管理和发布;并有权收取相应费用。

       第四十三条会员不得发布虚假或带有误导性质的信息。会员和托管银行不得泄露业务中获取的商业秘密和相关信息。

第九章 违规处理

       第四十四条违规是指会员不履行约定义务或违反相关规定的行为。

       第四十五条本中心可依据国家法律法规和管理通则等对会员及其交易员采取相应的处罚措施。

       第四十六条本通则认定的会员违规行为包括:

      (一)不履行会员义务的;

      (二)破坏交易秩序的;

      (三)恶意破坏交易系统的;

      (四)拒不履行资产交收和资金兑付等义务的;

      (五)违反管理通则的其他行为。

       第四十七条会员有上述行为的,本中心将视其情节轻重采取警告、通告、限制或取消交易权限、公开谴责等措施;情节特别严重的,取消会员资格。涉嫌违法的,移送相关部门处理。


第十章 争议处理

       第四十八条会员以及资金托管银行等各方之间发生有关金融资产交易业务纠纷的,应当及时向本中心报告。相关当事人可自行协商解决,也可提请本中心进行调解。

       第四十九条提请本中心进行调解的当事人,应当提出书面调解申请。经本中心调解形成的调解意见经当事人一致确认,并在调解意见书上签章后生效。

当事人也可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。

       第五十条会员与本中心发生争议的,应当向本中心住所地的人民法院提起诉讼。


第十一章 附则

          第五十一条本管理通则自发布之日起实施。

          第五十二条本中心可根据本管理通则制定相关金融资产的交易细则。

          第五十三条本通则由本中心负责修改和解释。